軟件產業是北京現代服務業的重要支撐，為促進北京乃至全國軟件產業的專業化、國際化，打造軟件之都，2004年10月中旬，國家發改委、北京市發改委、北京市科委下屬的北京軟件產業促進中心、中關村軟件園等政府部門及企業聯合對印度軟件產業進行為期半個月的考察工作。

    考察歸來后，北京軟件產業促進中心主任助理兼研究部經理伍建民博士，與其他專家在對比分析了印度與中國(尤其是北京)軟件產業現狀的基礎上，分別撰寫了系列考察報告，深刻分析了中國軟件產業國際化道路的瓶頸與突破口，并提供予新浪科技發布。

    以下為其報告全文：

    一、全面的國際競爭：國際化的壓力

    經濟全球化為我國軟件產業發展提供了難得的機遇，我國軟件產業要積極參與國際分工，就必須走向世界，但是在走向世界的同時，也必須進一步開放國內市場，絕大多數的軟件企業已經進入我國市場，與本地軟件企業直面競爭，這將導致國內競爭國際化，國際競爭國內化。當前，我國軟件產業發展面臨全面的國際競爭。

    (一)世界主要國家在軟件領域的競爭日趨激烈

    隨著全球經濟和社會發展需求的變化，信息產業的全球性結構調整日益明顯，由硬件主導型向軟件和服務主導型發展。由于軟件產業的戰略性、基礎性等特點，軟件產業的發展已經不僅僅是單純的企業行為，而是融入了濃厚的國家意志。展望下一輪的國際分工和國際競爭，圍繞與軟件相關的新技術、新產品及應用的競爭將會凸顯。發達國家為搶占未來發展先機，擴大競爭優勢，不斷強化軟件產業的主導地位，力圖在下一輪國際產業分工中占據有利位置。一些發展中國家則將發展軟件產業視為躋身信息技術強國和實現國家騰飛的機遇，紛紛加大對軟件產業的支持力度，力爭在下一輪國際分工和和國際競爭中迎頭趕上。

    通過全球性的競爭與整合，軟件產業基本形成了國際間分工格局。美國掌握了的軟件技術，控制著軟件開發平臺和軟件工具，在全球軟件產業鏈中居于地位。日本、英國、法國、德國充分利用本國信息化的機遇，大力發展系統軟件、開發工具軟件以及行業應用軟件，在某些系統軟件領域和軟件應用領域具有全球競爭優勢。歐盟在通訊軟件、多媒體技術等若干重要領域也對美國的競爭優勢形成了挑戰。在國家間圍繞軟件領域的競爭格局中，極力維持現有格局的一方和力圖打破現有格局的另一方，其競爭從來就沒有間斷過，而且呈現白熱化之勢。

    (二)國際競爭已經滲透到我國軟件市場的各個領域和各個角落

    經濟全球化的步伐加快，我國加入WTO，以及我國巨大的國內市場潛力，吸引了越來越多的軟件企業紛紛進入我國市場，我國軟件市場已經變成了國際競爭的市場，在軟件市場的各個領域，都被日益濃厚的國際競爭所籠罩。在系統軟件和支撐軟件市場，外國繼續保持壟斷地位；在以ERP為核心的企業應用軟件市場，外國企業正在開始從高端市場走向中低端市場，甚至微軟也開始介入這個市場；在行業應用軟件市場，外國企業也有不同程度的介入；在定制軟件服務市場，當我國還沒有突破歐美市場的時候，印度軟件企業已經直接我國拓展市場；在IT咨詢服務市場，高端的、全面的國際競爭已經持續了多年。我國軟件市場的國際競爭比我們想象的要大得多，領域要寬得多。

    (三)國內外軟件企業對技術、資金、人才、管理等諸要素的競爭也日趨激烈

    近年來，跨國公司對我國軟件領域掀起了新一輪投資熱潮，并且日益加快了本地化步伐，本地采購、本地研發、本地生產、本地銷售以及任用本地的技術與管理人員，以便淡化其原始國背景，獲得當地政府、社會團體和媒體的更多支持。跨國公司本地化戰略的實施，給一直將本地化作為固有核心競爭力的國內企業，帶來了嚴峻的挑戰，圍繞技術、資金、人才、管理等諸要素的爭奪將日益激烈。

    首先，跨國公司挾大量資金進入中國市場，在研發投入上比本地企業充裕得多，而這恰恰是國內企業的劣勢。其次，跨國公司形成了成熟的管理經驗和管理體系，而國內企業大多數是在依靠以往的管理慣性進行管理，較之國外企業，管理水平和管理方法較落后。第三，跨國公司開展本土化業務，勢必需要大量本地人才，從而對國內企業的人才隊伍造成沖擊，引起人才流動。同時，國內人才有時會攜帶在國內企業工作時積累的研究成果，而國內法律法規對“競業限制”機制的要求并不完善，無法保護國內企業的利益。跨國公司對人才競爭的理念發生了變化，跨國公司對智力資本的爭奪正呈現出新的特點，從爭奪現成的人才發展為尋找人才的苗子。

    二、我國軟件產業國際化的三個瓶頸

    在加入世界貿易組織和信息技術協議后，國內軟件市場國際化進程不斷加快，我國軟件企業已直面發達國家和軟件新興工業化國家以及跨國公司的激烈競爭。近年來，我國軟件產業發展取得了很大成績，但與發達國家甚至一些發展中國家相比，與我國的巨大市場空間、經濟總量和國際地位相比，與國民經濟發展和信息化建設的要求相比，我國軟件產業發展尚存在一些關鍵的問題，主要表現在以下三個方面：

    1、缺少自主知識產權的關鍵技術與核心技術，沒有形成市場導向型的技術創新體制

    過去，我國在軟件研究與開發上投入長期嚴重不足，對自己原始創新能力信心不足，多注重跟蹤和模仿，無力從事軟件自主核心技術的研發，造成我國信息產業多年來建立在國外公司提供的技術平臺基礎之上，在操作系統、數據庫管理系統和關鍵應用軟件方面沒有形成完整、系統的自主版權軟件產品，國外軟件產品占據了2/3的國內市場，其中在系統軟件方面幾乎沒有我國自主版權軟件的立足之地，國產支撐軟件只是鳳毛麟角，應用軟件同樣面臨劇烈競爭。缺乏關鍵技術和核心技術的知識產權，導致我國在軟件產業領域受制于人，不僅使得大量利潤流入外國企業，影響我國在軟件產業的再發展能力，而且還嚴重威脅著我國的信息安全。

    2、處于全球軟件產業價值鏈下游，國際影響力較小

    從總量以及所占比例來看，2003年我國軟件銷售額1633億元人民幣，占全球軟件產業總額的2.64%，相當于美國的1/15，日本的1/4，占全球市場的份額雖然與周邊國家印度、韓國所占的份額相差不多，似乎差別不大，但是考慮到軟件產品質量、軟件出口等方面，我國與周邊國家以及愛爾蘭相比存在很大差距。2003年我國軟件出口20億美元，只是印度和愛爾蘭的1/7。我國軟件產業在全球市場中的地位以及與周邊國家以及其他國家的差距，與我國作為二十一世紀潛力的發展中國家的地位很不相稱。

    3、我國軟件企業組織結構呈現“小而散”的特點，沒有形成真正的大企業，無法帶動中小企業的發展

    在我國，由于資本市場發育不完善，再加上軟件企業的獨特性，如民營企業居多、產品的無形性、可供抵押和擔保的資產少、無形資產占凈資產的比例大、產品前期研發投入較大等，使得軟件企業在融資和通過資本市場實現企業之間的重組和結構優化等方面存在許多障礙，不僅無法形成具有較強國際競爭力的、帶領產業發展的龍頭企業，而且造成了“小而散”的“手工作坊式”產業分布狀態，在狹小的市場空間內重復競爭。

    三、我國軟件產業的突破口和重點

    我國軟件產業國際化進程是一個龐大而復雜的系統工程，非一朝一夕間所能完成，同時又不能簡單地全面突破，而要有所為有所不為，突出重點，抓住關鍵，實現突破。未來一段時間，推進軟件產業國際化的重點將放在以下幾個方面：

    1、大力發展基于合作研發的軟件外包。

    印度根據本國的具體情況，采取了“有限目標，重點突破”的軟件產業發展戰略，重點發展軟件外包和加工出口，在國內市場狹窄、信息化水平不高、整體經濟比較落后的不利條件下，實現了軟件產業的跳躍式發展。同印度相比，我國在國內市場需求規模、國民經濟信息化程度、信息產業發展水平，特別是在綜合經濟和研發實力上存在明顯優勢。全球軟件外包市場潛力巨大，目前已達1000億美元，我國不可能放棄這個市場。今后，我國發展軟件外包不僅要注重量的增長，更要追求層次的提高，一定要充分利用我國在軟件研發方面的實力，大力發展基于合作研發的軟件外包，在承接國外軟件外包中提高軟件企業的研發水平和技術創新能力。

    鼓勵國際知名企業與國內企業和機構在基于國際系統軟件標準平臺上展開廣泛的、高附加值應用層面的多元化合作，提高自身的技術水平，研發更完善的產品。鼓勵國際知名軟件企業國內企業合作建立研發基地，生產基于本地化的大型應用軟件產品。鼓勵跨國研發機構擴大本地分包業務量，加快軟件先進技術的本地化轉移，以合作研發帶動一大批國內企業進入國際市場，形成“借力合作研發，擴大外包市場，推動自主產品出口”的有特色的國際化道路。

    2、積極推動整機出口，帶動軟件特別是嵌入式軟件出口。

    我國擁有強大的電子信息產品整機制造能力，隨著全球制造業重心逐漸向我國轉移，優勢將愈加明顯。應當充分發揮我國在整機生產和研發方面的優勢，以此帶動芯片設計和嵌入式軟件的發展，大幅度提高整機系統的附加值，走出一條以整機出口帶動軟件出口和發展的新路子。

    我國信息產業的發展在初期時，硬件產品的生產和銷售是大大超過軟件產品的，這一方面帶來我國軟件產業發展實力的相對弱小，另一方面卻帶來我國軟件產業發展的機遇，即通過已有硬件產品的發展及出口態勢，帶動隨設備出口的嵌入式軟件出口。目前我國深圳、珠海等地區軟件出口額中相當大的一個部分就是嵌入式軟件出口，未來隨著我國信息產業的不斷發展，信息家電、數控機床、機電產品等領域的生產和出口將帶來更大的發展機遇。

    軟件的發展離不開整機的發展，目前我國制造業規模位居世界第四，有較雄厚的整機研發能力和生產能力，我國在2003年信息產業產值達到1.8萬億人民幣。整機生產中，芯片設計和嵌入式軟件的發展，將大幅度提高整機系統附加值。以整機帶動軟件，軟、硬件協同發展，通過整機出口，又帶動軟件特別是嵌入式軟件的出口，將走出一條以整機帶動軟件產業發展之路。

    確定以網絡計算機(NC)、第三代移動通訊設備、寬帶接入設備、數字視聽產品、機頂盒、掌上電腦為六個方面的整機系統為重點，帶動芯片設計、IC設計、嵌入式軟件以及所有現存軟件的微內核化的發展。

    3、重點扶持一批軟件出口骨干企業，打造“以大帶小，專業配套”的軟件出口鏈。

    我國軟件行業的問題是企業規模小，小作坊式的企業難以承擔完整的大訂單，與印度相比，印度軟件大公司規模經濟的優勢在于它能夠地降低單位產品的成本，同時抗風險能力也大大增強。企業應主動聯合國內從事同類業務的企業，發揮各自的優勢，快速形成一定規模的開發能力，配合海外業務，內外互動，形成良性循環，做大海外市場。

    打造“以大帶小、專業配套”的軟件出口集團軍。圍繞對日本軟件出口，選擇出口骨干企業，提供其所需的定制服務，促其盡快擴大規模。圍繞對歐美軟件出口，鼓勵軟件企業與進入中國的跨國公司形成軟件外包鏈，促進軟件企業與跨國公司建立上下游合作關系，推薦軟件企業參加跨國公司供應商選拔，帶動企業提高軟件開發的管理能力和增大規模，為進入歐美市場積累實力，打通我國軟件出口到歐美市場的渠道。

    4、大力培養和吸引面向國際軟件市場的人才。

    在軟件產業獲得初步發展后，軟件產業國際化、軟件產品擴大出口以及軟件行業對外交流的增加是大勢所趨。我國軟件產業國際化進程的加快不僅要求在軟件人才在數量上滿足日益增加的需求，更迫切需要軟件人才質量的提高。

    要將引進面向國際市場的人才作為我國引進人才的重點領域，使我國成為軟件國際化人才的高地。在吸引海外留學人員回國發展的工作中，重點吸引一批的項目經理、系統分析師和軟件工程師。在人才培訓方面，要積極擴大國內軟件人才與國際軟件市場的聯系和交流，擴大面向出口的專業化二次培訓規模，重在加強項目經理和程序員的外語能力和過程管理能力，為軟件出口提供更廣泛的人才基礎。